- 非現(xiàn)業(yè)務(wù)人員查詢
- 工作職責與禁止行為
人員信息X
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（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；
（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；
（三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；
（四）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；
（五）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
（六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。
（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；
（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；
（三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；
（四）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息；
（五）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
（六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定可以從事的其他活動。
非現(xiàn)場業(yè)務(wù)人員職責與執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
一、受理人員工作職責
1、對投資者開展盡職調(diào)查，充分了解投資者的情況，適當性管理和業(yè)務(wù)準入條件審核，落實公司反洗錢制度的規(guī)定。
2、為投資者解讀業(yè)務(wù)規(guī)則和相關(guān)協(xié)議內(nèi)容，揭示投資風險，開展投資者教育；
3、核驗投資者提供的身份證明文件，審驗業(yè)務(wù)材料的真實性、準確性、完整性、有效性；
4、指導投資者填寫業(yè)務(wù)表單，通過系統(tǒng)采集投資者申請業(yè)務(wù)的相關(guān)信息和影像；
5、業(yè)務(wù)辦理過程中紙質(zhì)業(yè)務(wù)資料的保管，業(yè)務(wù)辦理完成后資料的移交；
6、對于投資者下載的公司APP等軟件提供使用指導。
二、見證人員工作職責
1、負責受理非現(xiàn)場業(yè)務(wù)的現(xiàn)場或視頻見證申請；
2、負責申請見證業(yè)務(wù)投資者身份和業(yè)務(wù)申請意愿真實性的核實；
3、見證業(yè)務(wù)辦理過程中投資者業(yè)務(wù)表單、協(xié)議等簽署過程的錄制；
4、負責見證業(yè)務(wù)辦理過程中受理人員對投資者開展相關(guān)業(yè)務(wù)風險揭示過程的錄制；
5、負責投資者申請網(wǎng)廳相關(guān)業(yè)務(wù)的視頻見證過程錄制和相關(guān)事項告知。
三、非現(xiàn)場業(yè)務(wù)人員行為規(guī)范
1、非現(xiàn)場業(yè)務(wù)人員應(yīng)不受任何壓力或者其他機構(gòu)和個人的不當影響，對于違法違規(guī)指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時可直接向運營中心和公司相關(guān)部門報告。
2、非現(xiàn)場業(yè)務(wù)人員應(yīng)當嚴格遵守保密制度，對在履行職責中掌握的客戶信息負有保密義務(wù)，不得違反規(guī)定向其他機構(gòu)、人員泄露，或者利用客戶信息為自己或他人謀取不正當利益。
3、非現(xiàn)場業(yè)務(wù)人員不得從事下列行為：
(一)、擅離職守，無故不履行職責；
(二)、違反規(guī)定授權(quán)他人代行職責；
(三)、利用履職之便謀取個人私利；
(四)、其他損害客戶或公司利益的行為。
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