關于發(fā)布“向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券投資者適當性管理”相關事項的通知

      


尊敬的投資者：


        根據(jù)上海、深圳證券交易所發(fā)布的《關于做好向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券投資者適當性管理工作的通知》，自2020年10月26日起實施向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券投資者適當性管理。
 所有普通投資者自2020年10月26日起，通過我司參與向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券（以下簡稱可轉債）申購、買入的，都應當以紙面或者電子方式簽署《財通證券股份有限公司向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券投資風險揭示書》并開通權限。專業(yè)投資者可豁免。
        自2020年10月26日起，未簽署《財通證券股份有限公司向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券投資風險揭示書》的普通投資者，無法通過我司進行申購或買入可轉債，已持有的可選擇繼續(xù)持有、轉股、回售或者賣出。
        投資者可以通過營業(yè)部現(xiàn)場、財通證券APP或我司認可的其他方式簽署《財通證券股份有限公司向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券投資風險揭示書》并開通可轉債權限。
《財通證券股份有限公司向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券投資風險揭示書》的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明可轉債交易的所有風險，投資者參與交易前，應當認真閱讀有關法律法規(guī)、交易所和登記結算機構業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定和《財通證券股份有限公司向不特定對象發(fā)行的可轉換公司債券投資風險揭示書》的全部內容，熟悉并遵守可轉債所特有的規(guī)則，全面了解可能存在的投資風險，審慎評估自身風險承受能力及財務狀況，避免因參與可轉債交易遭受難以承受的損失。
        對未按照財通證券股份有限公司適當性管理要求參與可轉債業(yè)務的投資者，我司有權采取關閉權限、限制買入和申購、督促賣出所持可轉債等措施。



財通證券股份有限公司



2020年10月23日




    

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